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国泰生益灵活配置混合型证券投资基金清算报告


更新时间:2021-11-19  浏览次数:

  国泰生益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1115号《关于准予国泰生益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册,由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,120,206,534.91元,并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第731号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2015年6月19日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,120,206,534.91份基金份额,本基金于募集期间未产生利息。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

  根据市场环境变化,为维护基金份额持有人利益,基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,提议终止《基金合同》。本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于终止国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。会议投票表决时间为2018年1月9日起至2018年2月11日17:00止。本次会议议案于2018年2月12日表决通过,自该日起本次基金份额持有人大会决议生效。基金管理人于2018年2月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站刊登了《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议,本基金从2018年2月13日起进入清算期。

  本基金清算期为2018年2月13日到2018年4月4日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2018年2月13日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  注:报告截止日2018年2月12日(基金最后运作日),国泰生益灵活配置混合A基金份额净值1.2290元,国泰生益灵活配置混合C基金份额净值1.2567元;基金份额总额83,593,390.52份,其中,国泰生益灵活配置混合A类基金的份额总额 75,656,179.37份,国泰生益灵活配置混合C 类基金的份额总额7,937,211.15份。

  本基金经中国证监会证监许可[2015]1115号《关于准予国泰生益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册,由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,120,206,534.91元,并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第731号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月19日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,120,206,534.91份基金份额,本基金于募集期间未产生利息。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

  根据2015年11月14日发布的《关于国泰生益灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告》,自2015年11月16日起,本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额(现有份额)或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。增加C类基金份额前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不同。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准:三年期银行定期存款利率(税后)+2%。

  根据市场环境变化,为维护基金份额持有人利益,基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,提议终止《基金合同》。本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于终止国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。会议投票表决时间为2018年1月9日起至2018年2月11日17:00止。本次会议议案于2018年2月12日表决通过,自该日起本次基金份额持有人大会决议生效。基金管理人于2018年2月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站刊登了《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议,本基金从2018年2月13日起进入清算期。

  本基金清算期为2018年2月13日到2018年4月4日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2018年2月13日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  本基金基金份额持有人大会审议通过《关于终止国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

  根据生效的本基金基金份额持有人大会决议,本基金于2018年2月13日起进入清算期,清算期为2018年2月13日至2018年4月4日。

  本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

  自2018年2月13日至2018年4月4日清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  按照《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用由基金管理人代为支付。

  截至本次清算期结束日(2018年4月4日),部分资产尚未收回或者完成变现,为了提高清算效率,及时向基金份额持有人分配剩余财产,基金管理人以自有资金对该部分资产进行垫付。各项资产清算情况如下:

  (2)本基金最后运作日存出保证金人民币86,685.71元,已于2018年3月2日和2018年4月3日全部划回托管户。

  (3)本基金最后运作日应收利息人民币65,599.47元。已于2018年3月21日结息到账总金额为101,010.06 元,于2018年3月22日结息到账金额为201.98元,截止清算结束日2018年4月4日余额为13,265.74元。

  (4)本基金最后运作日持有的股票资产为人民币16,332,824.00元,该金额为各只股票的最后运作日估值金额之和。全部为停牌股票(单只停牌股票最后运作日估值金额=该只停牌股票的停牌价格*股票数量)。本基金最后运作日(2018年2月12日)持有的全部停牌股票明细如下:

  截至本次清算期结束日,停牌股票资产人民币8,244,224.00元,该款项已由基金管理人以自有资金垫付至托管账户。待停牌股票全部变现后,若变现金额高于最后运作日估值金额,则将差额按基金份额持有人持有的基金份额比例分配给基金份额持有人;若变现金额小于最后运作日估值金额,则由基金管理人承担相应损失。

  截至本次清算期结束日,台海核电尚未复牌,富控互动已于2018年3月12日复牌并变现。

  (1)本基金最后运作日应付赎回款为人民币257,498.70元,该款项已于2018年2月14日支付完毕。

  (2)本基金最后运作日应付赎回费为人民币169.69元,该款项已于2018年2月14日支付完毕。

  (3)本基金最后运作日应付管理费为人民币33,499.21元,该款项已于2018年3月5日支付。

  (4)本基金最后运作日应付托管费为人民币3,722.12元,该款项已于2018年3月5日支付。

  (5)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币357.45元,该款项已于2018年3月5日支付。

  (6)本基金最后运作日应付交易费用为人民币213,012.63元。其中应付佣金为209,159.17元,已于2018年3月20日支付完毕;应付银行间结算服务费3,400.00,已于2018年3月9日支付;应付银行间交易手续费453.46,已于2018年4月3日支付。

  (7)本基金最后运作日其他负债人民币26,000.00元,该款项为预提银行间账户维护费和审计费,已于2018年3月9日支付银行间账户维护费6,000.00元,已于2018年3月20日支付审计费20,000.00元。

  资产处置及负债清偿后,于2018年4月4日本基金剩余财产为人民币52,390,075.87元,根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算起始日2018年2月13日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有,以上利息均按实际适用的利率计算。由基金管理人以自有资金垫付并已于2018年3月20日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账起孳生的利息归基金管理人所有。

  截至2018年4月4日止,经基金管理人以及基金托管人确认,本基金托管账户银行存款余额共人民币52,893,686.13元,其中人民币8,761,100.00元系基金管理人代垫的未变现资产。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

  1、《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年2月12日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

  2、通力律师事务所关于《国泰生益灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

  本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层。

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